，認(rèn)真進(jìn)行人選考察和背景調(diào)查，按照法律法規(guī)及企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度所要求程序選人用人，但因客觀實(shí)際企業(yè)未能準(zhǔn)確調(diào)查核實(shí)，導(dǎo)致用人失誤的。

10.在企業(yè)優(yōu)化整合、改制重組工作中，按預(yù)定方案實(shí)施完成后，因國(guó)家法規(guī)政策調(diào)整或地方政府、有關(guān)部門(mén)政策變化等難以預(yù)見(jiàn)的客觀因素，導(dǎo)致項(xiàng)目發(fā)展與預(yù)期出現(xiàn)一定偏差，出現(xiàn)國(guó)有資產(chǎn)損失風(fēng)險(xiǎn)，但沒(méi)有謀取不正當(dāng)利益的。

11.在深化三項(xiàng)制度改革中，建立能上能下選人用人機(jī)制，不拘一格大膽和破格使用經(jīng)營(yíng)管理人員，出現(xiàn)一定失誤或者偏差的。

（三）資本運(yùn)營(yíng)方面

12.在擔(dān)保、融資等業(yè)務(wù)中，因宏觀形勢(shì)變化等原因未實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)的。

（四）經(jīng)營(yíng)管理方面

13.在招商引資、招才引智工作中，主動(dòng)作為、創(chuàng)新性開(kāi)展工作，出現(xiàn)一定失誤或者偏差的。

14.在合同管理業(yè)務(wù)中，因受宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、調(diào)查手段受限、信息不對(duì)稱(chēng)等影響，造成不可預(yù)估的損失或者不良影響的。

15.在資金管理業(yè)務(wù)中，因受財(cái)政貨幣政策、利率匯率變化等不可控因素影響，資金沒(méi)有發(fā)揮應(yīng)有效益或者造成一定損失的。

16.在風(fēng)險(xiǎn)防控工作中，因受政策調(diào)整、市場(chǎng)行情變化、自然災(zāi)害或者其他難以預(yù)見(jiàn)原因，造成一定損失的。

（五）投資管理方面

17.在開(kāi)展投資業(yè)務(wù)中，嚴(yán)格執(zhí)行決策程序并充分評(píng)估和積極防控投資風(fēng)險(xiǎn)，因客觀上無(wú)法先行預(yù)見(jiàn)的相關(guān)政策重大調(diào)整、外部環(huán)境重大變化，造成資產(chǎn)損失或其他不良后果的。

（六）資產(chǎn)交易方面

18.在開(kāi)展資產(chǎn)交易中，嚴(yán)格執(zhí)行資產(chǎn)交易有關(guān)規(guī)定，確保交易資產(chǎn)處于合理狀態(tài)，因自然災(zāi)害、征收征用等導(dǎo)致交易資產(chǎn)毀損滅失，所有權(quán)受限，造成資產(chǎn)損失或其他不良后果的。

（七）科技創(chuàng)新方面

19.在組織研發(fā)創(chuàng)新中，加快打造原創(chuàng)技術(shù)策源地和現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)鏈鏈主，開(kāi)展原創(chuàng)技術(shù)研究，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同發(fā)展，因技術(shù)路線選擇、產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)等存在重大不確定性，造成資產(chǎn)損失或其他不良后果的。

（八）應(yīng)急管理方面

20.在處置突發(fā)事件中，出于擔(dān)當(dāng)盡責(zé)，臨機(jī)決斷采取緊急措施，事后履行決策程序并得到追認(rèn)，但仍造成資產(chǎn)損失或其他不良后果的。

（九）其他方面

21.按照國(guó)家或上級(jí)單位明確要求的任務(wù)進(jìn)度、時(shí)間節(jié)點(diǎn)積極推進(jìn)相關(guān)工作時(shí)，因時(shí)間緊迫出現(xiàn)履行決策審批程序和實(shí)際工作并行推進(jìn)的。

22.向上級(jí)提報(bào)的重要報(bào)告，向社會(huì)發(fā)布的重要信息，因經(jīng)驗(yàn)不足、考慮不周出現(xiàn)失誤或偏差，但經(jīng)過(guò)集體討論或經(jīng)上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)審閱的。

23.認(rèn)真貫徹國(guó)家、省市和公司保密規(guī)定和要求，配備保密設(shè)施，落實(shí)保密措施，嚴(yán)格保護(hù)保密資料，抓好保密工作。因自然災(zāi)害、外部不可抗力等因素，造成保密設(shè)施、保密文件損害的。

24.認(rèn)真貫徹國(guó)家、省市和公司檔案管理規(guī)定和要求，落實(shí)檔案管理措施，嚴(yán)格保護(hù)檔案資料，規(guī)范抓好檔案工作。因自然災(zāi)害等外部不可抗力因素，造成檔案資料、設(shè)施設(shè)備損害的。

25.在推進(jìn)巡視、巡察、審計(jì)檢查反饋問(wèn)題整改工作中，嚴(yán)格落實(shí)上級(jí)有關(guān)監(jiān)管方面提出的問(wèn)題整改工作要求，積極組織整改，因司法訴訟、政策限制等不可控因素，造成未按期全面完成整改要求的。

26.在企業(yè)經(jīng)營(yíng)投資重大決策過(guò)程中，依法依規(guī)明確表示異議并投反對(duì)票，因決策權(quán)限所限，未能防止違規(guī)決策，造成資產(chǎn)損失或其他不良后果的。

27.符合中央大政方針和有關(guān)政策，按規(guī)定程序決策、實(shí)施的改革創(chuàng)新事項(xiàng)，出現(xiàn)失誤或者偏差的，應(yīng)納入容錯(cuò)免責(zé)情形。

第七條 實(shí)施和認(rèn)定

出現(xiàn)上述適用容錯(cuò)免責(zé)具體情形的，在經(jīng)天水市工程咨詢(xún)中心有限公司總經(jīng)理辦公會(huì)議討論后提交天水市工程咨詢(xún)中心有限公司黨支部研究認(rèn)定，確認(rèn)為免責(zé)情形的，啟動(dòng)容錯(cuò)糾錯(cuò)免責(zé)程序，確保容錯(cuò)、免責(zé)和糾錯(cuò)工作有機(jī)銜接。

第八條 盡職合規(guī)免責(zé)清單試行期間，若該清單存在與上級(jí)

文件精神不符的，應(yīng)執(zhí)行上級(jí)相關(guān)文件規(guī)定。

第九條 黨支部負(fù)責(zé)本清單的解釋、修訂工作，本清單自印發(fā)之日起實(shí)施。